因基金销售违规,这家券商分支机构被罚

2022-08-06 07:48:24 文章来源:网络

2022年8月4日,江西证监局接连公布3份采取出具警示函措施的决定,涉及对象分别为华福证券有限责任公司江西分公司、直接责任人康露、时任江西分公司负责人孙嘉。 具体来看,江西分公司存在两大问题涉违规:一是华福证券江西分公司康露在执业期间,不具备基金从业资格,却在参与基金销售活动,且在违规展业期间,将代销产品服务或预约关系及后续销售奖励下挂至其他营销人员名下。二是康露在推介产品过程中,向投资者就不确定事项提供确定**的判断及告知,投资者有可能使其误认为具有确定**意见。而从历史处罚情况看,这一违规多出现在产品推介时采用了不当表述,如“保本”、“年化**XX%”等。 上述问题反映出江西分公司合规管理不到位、**控制不完善,对此,江西证监局对分公司、直接责任人康露、时任江西分公司负责人孙嘉采取出具警示函的行政监管措施。 根据《证券投资基金销售管理办法》第五十七条第二款规定,宣传推介基金的人员、基金销售信息管理**系统运营维护人员等从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格。 直接责任人康露在不具备基金从业资格的前提下却违规展业,还将后续销售奖励下挂至其他营销人员名下,明显违背了监管规定。 根据**证券投资基金业协会**新数据显示,截至2022年2季度末,华福证券有限责任公司****+混合公募基金保有规模123亿元,环比增幅2.5%,排名证券行业第24位、全市场第58位;非货公募基金保有规模132亿元,环比增幅5.6%。 年内,已有多家券商因基金销售不合规问题被罚。

公司专注现代**,业绩稳健增长:公司主要从事以**科类、泌尿系类疾病用药为主,且涵盖乳腺甲状腺类、抗感冒类、清热类、抗肿瘤类等多个领域的中成药产品研究、开发、生产与销售。目前拥有药品生产批件32个,其中坤泰胶囊、宁泌泰胶囊、苦参凝胶、夏枯草口服液为四大主导产品,均为国内**品种。公司经营稳健,业绩**增长,2021年实现营业**9.7亿元,同比+29.15%,归母净利润1.01亿元,同比+35.76%。

**政策鼓励**创新,**新药获批数量创新高:自2016年《中华人民共和国**药法》诞生,**不断出台重磅支持政策推进**药行业发展,鼓励****与创新。同时,持续优化**审评审批管理,完善**分类注册管理,建立了“三结合”**注册审评证据体系。2021年,**新药NDA申请受理数量为10个,批准**新药上市12款,占近五年**获批新药总数的54%,数量创近五年新高。

在研产品管线丰富,增资布局小分子化药领域:公司现拥有龙岑盆腔舒颗粒、苦莪洁阴凝胶、术愈通颗粒3个**新药产品且均已完成三期临**试验,拥有**配方颗粒品种445个,同时持续开展对重点产品的临****学研究,积极进行二次开发。公司四次增资汇伦生物,进军小分子化药领域,截至2021年末持**比例为14.88%。汇伦生物先后获得“注射用西维来司他钠”等十余个药品注册批件,现已陆续上市并实现规模化销售。

OTC推广继续展开,品牌建设逐渐起步。2022年,公司继续“以临**疗效拉动OTC渠道市场”,OTC推广活动在大部分区域正常进行,品牌建设虽受到疫情影响有所延迟,但目前已在试点省市全面展开;加强展开“和颜”品牌建设,其推广正在四个省份进行试点,主要通过传统媒体和新媒体投放、药店推广活动及消费者体验和宣传活动等进行宣传,着力将“和颜”打造为独特的****健康品牌。

首次覆盖,给予“推荐“评级:预计2022-2024年公司归母净利润分别为1.38亿、1.87亿、2.39亿元,当前**价对应2022年PE为19.5X。当前公司估值低于可比公司水平,首次覆盖,给予“推荐”评级。

风险提示:1)行业政策风险:**保控费、药品带量采购、**保谈判及目录调整等政策陆续实施,部分药品价格面临下降风险。2)产品研发风险:药品研发周期长、难度高、投入成本大,存在不能顺利上市、研发周期**、关键技术和人才流失等风险。3)渠道推广及市场开发不及预期:新兴渠道的推广及开发需要一定渗透时间,同时院端及院外市场的覆盖受各地政策影响较大,销售情况存在不确定**。

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