新时代信托被罚700万元,原董事长被罚终身禁业

2022-08-06 01:57:47 文章来源:网络

8月3日,监管披露了针对新时代信托的9份行政处罚决定,共涉及公司11项违法违规行为,被罚款700万元,公司原董事长赵利民被罚终身禁业。

这是继安信信托、四川信托、新华信托等出险信托之后,又一收到“一揽子”罚单的信托公司。

根据内蒙古银保监局披露的信息,新时代信托涉及11项违法违规行为:董事会履职尽责不到位,未开展关联交易审查;监事会履职尽责不到位,未有效发挥监督制约作用;经营层未按**管理开展业务;通过固有业务和划拨**务费用向关联企业融资;用信托资金向关联企业融资;印章管理不规范,用印监督失控;违规开展账外经营;用固有资金进行实业投资;未对信托业务单独核算;将不同信托计划投资于同一项目;未按规定程序办理抵质押担保。

因为上述违法违规行为,新时代信托共计被罚款700万元,还有8名高管作为相关责任人被罚,合计金额810万元。其中公司原董事长赵利民、原监事会主席胡宇峰、原总裁陈祥盛均被终身禁止从事**业工作。赵利民也成为继中江信托袭强之后又一位被终身禁业的信托董事长。

事实上,随着信托行业监管趋严和整改加速,监管开罚单的速度也有所加快,且范围并不局限于出险机构的事后追责。仅今年上半年,就有16家信托公司收到47张罚单,超过去年全年,罚单金额超过2000万元,处罚覆盖的违法违规行为也不断拓宽。

而到了7月,中铁信托连收11张共计1032万元罚单(其中公司860万元),新华信托及相关责任人则共计被罚1450万元(其中公司1400万元)。

从处罚金额来看,出险机构的罚单总额往往更大,去年四川信托更是因为13项违法违规事实收到3490万元天价罚单,安信信托则在2020年被罚1400万元。

而作为对信托高管人员“**高级别”的行政处罚,“终身禁业”这一追责方式近年来随着资管新规落地、行业加速整改出现频率明显提高,其中除袭强外,今年以来就有中信信托李革、外贸信托林威、新华信托詹春光、杨桐和王爱红等被终身禁业,但身份多为对公司违法违规行为负直接责任的信托经理。

具体来看,赵利民是“董事会履职尽责不到位,未开展关联交易审查”违规事项责任人,胡宇峰被禁业主要因为是新时代信托“监事会履职尽责不到位,未有效发挥监督制约作用违规事项”的责任人,陈祥盛则是该公司“经营层未按**管理开展业务、违规开展账外经营等”违规事项的直接责任人。

新时代信托原总裁助理马宽也因为是新时代信托未按规定程序办理抵质押担保违规事项的直接责任人,被禁止从事**业工作1年。

此外,新时代信托原副总裁闫锋作为公司“通过固有业务和划拨**务费用向关联企业融资、用信托资金向关联企业融资”违规事项的责任人被罚50万元;原副总裁边风杰作为“通过信托项目向关联企业融资”违规事项责任人被罚20万元;原总裁助理崔延辉作为公司“违规通过信托项目向关联企业融资、违规开展账外经营、用固有资金进行实业投资、将不同信托计划投资于同一项目”违规事项的责任人被罚30万元;原总裁助理李永丰作为“未对信托业务单独核算”违规事项责任人被罚10万元。

从处罚落款时间来看,上述处罚多是今年7月13日作出。而今年7月16日,监管部门刚刚结束了对新时代信托为期两年的接管。

今年7月28日,结束接管的新时代信托宣布董事长及法人发生变更,由银保监会信托部主任兼接管组组长赖秀福变更为蔡成维,后者系中信信托党委委员、副总经理。此前7月14日,内蒙古银保监局核准了王非任新时代信托总裁。据媒体报道,王非也是接管组负责人之一,曾在中信系机构工作。

目前,新时代信托的重组还在持续推进。从官网披露情况来看,公司曾在去年9月**招募**权重组意向投资者,目前尚未披露**新进展。不过在6月初,新时代信托公布了自然人投资者本金的兑付方案,成为继安信信托之后又一家通过转让投资者信托受益权“打折”兑付的信托公司,也是其化解风险的重要一步。

据新时代信托公告,截至签约的**后期限6月28日,已有99.5%的投资者完成转让协议签署。据了解,7月上旬开始已有投资者陆续收到转让款。

本文转自:湖北日报

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